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太平洋人寿新疆分公司127人参加反洗钱培训

  • 时间:2019-03-27 19:37
  • 来源新疆保险网
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  为提升一、二道防线合规风控业务能力和执行力,强化中心支公司合规职能发挥,确保反洗钱工作切实有效履行,近日,太平洋人寿新疆分公司举办了2019年度全辖合规专、兼岗人员反洗钱专项培训及反洗钱系统操作岗位技能培训班,各中心支公司合规与风险管理部经理、行政人事部经理、合规专岗、四级机构营运柜面主管及三、四级机构合规兼岗人员共计127人参加了培训。

  本次培训通过现场和视频方式分层级进行,内容涵盖反洗钱新政策解析、反洗钱基础知识及法律培训、反洗钱内控体系建设要点介绍、反洗钱任务清单、反洗钱工作规划、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法新旧对比,大额交易及可疑交易审核要点及案例分析,还穿插了法务和合规风险管理培训及三级机构人行监管、银保监监管对接规范要求的课程。

  现场参训人员通过典型案例场景“虚假离职来减保、经查高管仍在职”等两场模拟演练,再现日常可疑交易判断识别、尽职调查、上报报告、后续管控、持续识别操作流程,专业老师现场点评可疑交易风险要点,使大家提高风险防范意识。通过优秀经验分享,提示柜面加强对反洗钱系统功能的培训和使用,使技防系统优势充分发挥作用。培训采用训前摸底测试和训中课后测试两种形式,每日成绩全辖通报,收效显著。

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